如何正確認(rèn)識海運(yùn)提單的功能

　　當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點，但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展，特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革，使海運(yùn)仍然是國際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示，世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成，其中采用班輪承運(yùn)的件雜貨運(yùn)輸占有很大比重。件雜貨運(yùn)輸合同大多通過海運(yùn)提單(Marine Bill of Lading-B/L)形式表現(xiàn)出來，租船貨物運(yùn)輸中也廣泛使用提單，提單仍是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證。盡管海運(yùn)中產(chǎn)生了一些新的運(yùn)輸單證，盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾，但提單在長期運(yùn)用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運(yùn)中重要的貿(mào)易單證與運(yùn)輸單證的法律地位。

　　《1924年統(tǒng)一關(guān)于提單若干法律規(guī)定的國際公約》

　　(《International Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》，下稱《海牙規(guī)則》，Hague Rules)中的貨運(yùn)合同就是指提單，這雖有失偏頗，但也足見提單之重要性;《1978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》(《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》，下稱《漢堡規(guī)則》，Hamburg Rules)第1條7款給提單所下的定義是：指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。該定義比較符合提單這種運(yùn)輸單證的本質(zhì)特征和其實際功能，因此被普遍接受?！逗Ｉ谭ā返?1條也采用了《漢堡規(guī)則》的提單定義。一般認(rèn)為提單具有貨物收據(jù)、貨運(yùn)合同的證明及物權(quán)憑證的功能，有關(guān)提單的法律實務(wù)無不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn)，甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。由于提單本身就是海運(yùn)中最重要的一種法律關(guān)系，它涉及國際貨物買賣合同、貨運(yùn)合同的各方當(dāng)事人及提單持有人，提單不同的功能對提單關(guān)系的各方所起的作用并不完全一樣，本文試圖通過對提單的功能及其相關(guān)海運(yùn)實務(wù)的分析，達(dá)到正確認(rèn)識和運(yùn)用提單的目的，防止提單欺詐行為，維護(hù)提單在國際貿(mào)易和運(yùn)輸中的信用地位。

　　一、提單證明貨運(yùn)合同的功能及其例外情況

　　提單關(guān)系中最初的當(dāng)事人為承運(yùn)人(Carrier，以下簡稱船方)和托運(yùn)人(Shipper，以下簡稱貨方)，提單作為貨運(yùn)合同證明的功能主要是針對承托雙方而言的，表明提單在它們之間具有債權(quán)的效力。盡管《海牙規(guī)則》把提單與貨運(yùn)合同相等同，但對提單是否為貨運(yùn)合同卻存在爭議，提單的受讓人一般將提單視為格式合同，但提單顯然不具備一般合同的基本條件，它是由船方事先單方擬就，僅由船方單方簽署。提單對承托雙方之所以僅起貨運(yùn)合同證明的作用，主要是因為在船方簽發(fā)提單前，承托雙方間已經(jīng)存在一個貨運(yùn)合同，如托運(yùn)單或訂艙單，在班輪運(yùn)輸中，它們是托運(yùn)人根據(jù)船公司事先公布的船名、開航日期、航線、掛靠港、運(yùn)費(fèi)費(fèi)率等而填寫的，托運(yùn)單等本身就是貨運(yùn)合同，由承托雙方簽字以后，海上貨運(yùn)合同就成立了，簽發(fā)提單是承運(yùn)人履行貨運(yùn)合同的一項義務(wù)。依《海商法》第72條，貨物由承運(yùn)人接收或裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。托運(yùn)單等比較簡單，提單的背面條款卻詳細(xì)列明了托運(yùn)單上所未列有的承托雙方在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù)，這類提單被稱為長式或全式提單(Long Form B/L)，是通常情況下所采用的提單正規(guī)格式，貨方在接受不熟悉的船公司的提單時，應(yīng)該了解一下提單背面條款中的內(nèi)容，以明確自己在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。

　　二、提單證明貨運(yùn)合同的功能并非是絕對的，一旦提單轉(zhuǎn)讓，對于承托雙方以外的受讓人，或是租船合同下簽發(fā)的提單，該功能則不再發(fā)揮作用，且在以下不同情況中，提單的地位也發(fā)生了不同的變化：

　　㈠提單成為貨運(yùn)合同

　　對提單的善意受讓人而言，提單本身就是貨運(yùn)合同，而非僅是其證明，這也正是提單具有債權(quán)性的表現(xiàn)。依《海商法》第78條，承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。這一規(guī)定使收貨人、提單持有人等非貨運(yùn)合同當(dāng)事人可以受提單條款的約束與保護(hù)，使它們憑借提單享有貨運(yùn)合同當(dāng)事人的權(quán)益，并以提單把它們與承運(yùn)人聯(lián)系起來：一旦發(fā)生貨物滅失或遲延交付，它們則可直接追究承運(yùn)人或在未付運(yùn)費(fèi)的情況下被承運(yùn)人所追究。

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　　租船合同(Charter Party-C/P以下簡稱“租約”)下，貨方(賣方、承租人)為結(jié)匯、為證明貨交船方或為貨抵目的港之前能進(jìn)行轉(zhuǎn)售而要求船方簽發(fā)提單，這時簽發(fā)的租約提單(Charter Party B/L)一般無背面條款，通常被稱為短式或簡式提單(Short Form B/L)，租約提單因其持有人的不同而具有不同的功能：

　　承租人持有提單時，租約本身就是貨運(yùn)合同，如果租約上與提單有不同規(guī)定，承租人與出租人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租約為準(zhǔn)，此時提單僅為接管貨物的收據(jù)與提貨憑證，失去了作為運(yùn)輸合同證明的功能。

　　租約提單如果轉(zhuǎn)讓到第三人處，就成為該提單持有人與承運(yùn)人之間的貨運(yùn)合同，并在它們之間因此產(chǎn)生復(fù)雜的法律問題。例如，航次租約以出租人或其代理人簽發(fā)的提單中，船東具有雙重身份，在租約里是出租人，在提單中則是承運(yùn)人。如果租約與提單里船東所承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任一致，則不會產(chǎn)生糾紛，海運(yùn)實務(wù)中二者往往并不一致，提單的風(fēng)險大大高于租約中的風(fēng)險，對船東極為不利;另外，卸貨港發(fā)生的費(fèi)用依租約往往由承租人負(fù)擔(dān)，提單轉(zhuǎn)讓后，承租人已不是提單當(dāng)事人，但船東顯然不愿承擔(dān)這一本不該由自己承擔(dān)的費(fèi)用，可卸貨港的收貨人又不認(rèn)租約所確定的這個帳，要收貨人認(rèn)帳就需有法律依據(jù)。為使租約約束非租約當(dāng)事人的收貨人，為消除提單與租約的矛盾，航次租約下的貨物裝船后，船長往往在提單上加個批注，一般將租約中所有的免責(zé)條款或條件條款或運(yùn)費(fèi)條款或?qū)⑺鼈內(nèi)坎⑷胩釂?，以此約束發(fā)貨人或收貨人，此為租約并入(Incorporate)提單制度，這也是租約提單無背面條款的主要原因，因并入的租約條款載有航次運(yùn)輸中各自的權(quán)利與義務(wù)?！逗Ｉ谭ā芬泊_認(rèn)了租約的并入，依其第95條，“對按照航次租船合同運(yùn)輸?shù)呢浳锖灠l(fā)的提單，提單持有人不是承租人的，承運(yùn)人與該提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系適用提單的約定。但是，提單中載明適用航次租船合同條款的，適用該航次租船合同的條款?！庇捎诤Ｉ系拇蟛糠痔釂问堋逗Ｑ酪?guī)則》約束，若租約中的條款與《海牙規(guī)則》相抵觸則并入提單的該條款無效。例如，租約中的仲裁條款通常不能并入提單，因其僅指租約糾紛的仲裁，與提單無關(guān);但租約中的仲裁條款如果符合提單中的特殊并入要求的話，或仲裁條款明確依提單解決爭議與依租約解決爭議具有同等效力的話，則租約的仲裁條款也可并入提單。租約條款并入提單的內(nèi)容有寬有窄，為避免計較所附的為哪些條款，可以注明“所有的條款、條件及免責(zé)事項”(All the terms、conditions and exceptions)都并入，這樣等于把租約全部附上。此類并入條款的效力被普遍認(rèn)可，使非租約的發(fā)貨人或收貨人實際受租約的約束。國際商會在其關(guān)于貿(mào)易術(shù)語的解釋通則(Intercorms)中建議，航次租約下的提單如果有并入條款，提單轉(zhuǎn)讓時應(yīng)將租約副本一起轉(zhuǎn)讓，以便讓提單的受讓人了解自己的全部權(quán)利和義務(wù)。